Schlagwort: Wertpapierberatung
Anlageberater und Vertriebsbeauftragter: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung
Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten – richtiger Umgang mit Kundenbeschwerden – Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben – Leitfäden und Checklisten gemäß § 33 WpHG
Anlageberater und Vertiebsbeauftragte im Fokus der BaFin
Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten – richtiger Umgang mit Kundenbeschwerden – Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben – Leitfäden und Checklisten gemäß § 33 WpHG